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東政〔2019〕23號
海東市人民政府
關于印發海東市市場監管領域全面推行
部門聯合“雙隨機、一公開”監管
實施方案的通知
 

各縣區人民政府,海東工業園區管委會,市政府有關部門,省駐市有關單位:

  現將 《海東市市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機一公開”監管實施方案》印發給你們,請認真組織實施。

 

 

 

                2019年8月12日


海東市市場監管領域全面推行部門聯合

“雙隨機一公開”監管實施方案

 
  為全面貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》(國發〔2019〕5號)和《青海省人民政府關于印發青海省市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法的通知》(青政〔2019〕43號)要求,結合我市實際,特制定本實施方案。
  一、主要目標

在市政府的統一領導下,市場監管領域各相關部門整合各類執法資源,聯合進行“雙隨機、一公開”監管,實現“進一次門,查多項事”避免多頭執法,重復檢查,切實減輕企業負擔。除特殊重點領域外,市場監管領域所有行政檢查通過“雙隨機”抽查方式進行,取代原有的巡查制和隨意檢查,形成常態化管理機制。

2019底,市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合,實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年底,實現市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋,市、縣區政府相關部門在市場監管領域聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。力爭三到五年時間內,市場監管領域新型監管機制更加完善,實現結合監管、智慧監管。
  二、任務措施
  (一)建立部門聯合抽查工作機制
  在市政府統一領導下,由市市場監管局、市發展改革委、市教育局、市科技局、市工業信息化局、市公安局、市人力資源社會保障局、市民政局、市生態環境局、市自然資源規劃局、市住房建設局、市交通運輸局、市水務局、市農業農村局、市林草局、市商務局、市文體旅游廣電局、市衛生健康委、市應急局、市金融辦、市統計局、市政務服務監管局、市稅務局、市郵政管理局、市煙草專賣局等部門建立聯席會議工作推進機制,制定工作規范、工作計劃,組織協調督導推進全市市場監管領域有關部門聯合“雙隨機、一公開”監管。市政府已經印發《關于成立海東市“雙隨機、一公開“聯合檢查領導小組的通知》(東政辦〔2019〕76號),成立海東市“雙隨機、一公開”聯合檢查領導小組,領導小組成員單位即聯席會議成員單位。縣區政府組織領導本縣區內有關部門聯合開展“雙隨機、一公開”監管工作。

(二)雙隨機監管工作平臺的應用和管理
  根據有關文件要求,要依托國家企業信用信息公示系統部門協同監管平臺(青海),建立全省統一的“雙隨機、一公開”綜合監管平臺,為抽查檢查、結果公示、綜合運用提供技術支撐。為避免重復建設,市、縣區各部門不得再建立工作平臺。

各縣區政府、行政執法部門已經建立并使用的工作平臺要與省級平臺整合,失信數據對接,避免重復錄入、多頭報送。抽查檢查事項清單、檢查對象名錄、執法人員名錄、抽查檢查工作指引等事項都要與省級融合。

各縣區政府、行政執法部門,統一使用省級平臺開展抽查檢查工作。對非市場主體的抽查檢查,可應用省級平臺隨機抽取檢查對象和檢查人員名單,檢查結果可以通過本部門門戶網站或全國信用信息共享平臺(青海海東)上公布。各部門通過省級平臺實現抽查計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項工作程序,做到全程留痕,責任可追溯。

(三)實施抽查事項清單管理

  全市市場監管相關部門要依照法律、法規、規章規定和《意見》要求,建立本部門統一的隨機抽查事項清單。抽查事項清單應當明確抽查項目、檢查依據、檢查對象、檢查內容、檢查方式等,并通過國家企業信用信息公示系統(青海)和本部門門戶網站向社會公開。隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項,重點檢查事項針對食品藥品安全、安全生產、公共安全、環境保護等重點領域,一般檢查事項針對一般監管領域,兩者均納入清單管理,實行雙隨機抽查。重點檢查事項抽查比例可不設上限;抽查比例高的,可通過隨機抽取方式確定檢查批次順序。一般檢查事項抽查比例應根據監管實際情況設置上限,重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例按實際情況進行控制。隨機抽查事項清單發生動態調整的要及時公示,向社會公開。

(四)檢查對象庫和檢查人員庫的設置

檢查對象庫和檢查人員名錄庫,由省市場監管局會同有關行政執法部門依托省級平臺“國家企業信用信息公示系統部門協同監管平臺(青海)”,統一建立健全各層級與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。市、縣區各有關部門需根據法律法規的監管職責和部門分工,按照“誰審批、誰監管、誰主管、誰監管”的原則,通過分類標注、批量導入方式與省級平臺對接生成本部門執法檢查對象名錄庫,除市場主體外,產品、項目、行為等也可以納入檢查對象庫。
  執法檢查人員名錄庫,包括所有行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員都要入庫,并按照執法資質、業務專長進行分類標注,提高抽查專業性。對特定領域的抽查,可吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與,通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查,滿足專業性抽查需要。要根據檢查對象和執法檢查人員變動情況,對“兩庫”進行動態管理。

(五)年度抽查計劃和檢查

由市、縣區政府結合實際及上級行業主管部門抽查要求,統籌各部門抽查事項制定,涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項,明確工作任務和責任部門。于每年1月底前編制完成并統一在省級平臺公布。

年度抽查檢查工作計劃應包括抽查檢查事項、對象范圍、抽查比例、實施期限、實施部門等內容。要科學確定抽查事項的發起、參與部門、抽查比例頻次和抽查概率,保證必要的抽查檢查覆蓋面和監管效果,又防止任意檢查。各部門要嚴格按照年度計劃進行抽查檢查,不得隨意增加減少或取消抽查項目,確需調整的,應在抽查檢查工作開始一周前進行調整、備案和公布。

開展隨機抽查工作應當按照確定抽查檢查事項、抽取檢查對象和檢查人員、發布檢查公告、組織實施檢查、公布檢查結果五個順序依次進行。通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象,并根據實際情況隨機匹配執法檢查人員。出現抽查檢查人員不足等特殊情況時,可以采取委派或相鄰區域執法人員聯合隨機匹配。

抽查可以采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式;涉及專業領域的,可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作,或依法采用相關機構作出的鑒定結論。依法委托第三方開展審計、檢驗、評估等產生的費用由委托機關支付。

(六)組織實施聯合抽查
  市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”抽查由縣級以上地方政府根據年度抽查工作計劃組織實施。要合理區分綜合性聯合抽查和行業性聯合抽查,科學確定部門聯合抽查的事項和發起、參與部門。要結合實際細化隨機抽查工作規范,加強對基層指導。
  堅持“雙隨機、一公開”監管方式改革與實行信用風險分類監管相結合。針對不同風險等級、信用水平的檢查對象,采取差異化分類監管措施,合理確定和調整抽查比例、頻次和被抽查概率。一是做好信用風險分類的信息歸集工作。根據機構改革職能調整情況,重新明確涉企行政許可、行政處罰工作機制和歸集責任,確保涉企信息全面及時統一歸集。二是實行信用風險分類監管。對輿情社情、投訴舉報、群眾反映聚焦,問題集中,數據監測風險突出的區域、行業,要實行重點監管定向抽查或部門聯查,確保不發生系統性、區域性風險。三是雙隨機抽查要與抽樣檢測相結合,集約提升監管效能。

(七)做好抽查檢查結果的公示運用。

按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則,將抽查檢查結果錄入全省統一的雙隨機抽查工作平臺,在國家企業信用信息公示系統(青海)和信用中國(青海)共享平臺公示,方便社會公眾查詢,接受社會監督。“雙隨機、一公開”抽查要與信用約束、失信懲戒有效銜接,抽查檢查結果政府部門間要互認,開展聯合懲戒,使違法失信者處處受限。對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等獲得和發現的問題要立即實施檢查和處置,對問題線索依法進行辦理。對“雙隨機、一公開”抽查發現的違法行為線索依法處置,相關案件按照行政處罰程序規定進行調查處理。涉嫌犯罪的,要及時移送司法機關。要開展抽查檢查結果的分析匯總,及時發現掌握相關領域違法活動特征,提高發現問題和防范化風險的能力,做到早發現、早預警。

三、組織保障
  (一)加強組織領導
  市政府已經成立了海東市“雙隨機、一公開”聯合檢查領導小組,并實行聯席會議制度。市聯席會議成員單位要統一思想認識,加強對基層的指導。市市場監管局要發揮好牽頭作用,加強統籌協調。縣區政府要切實加強對本縣區“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導,出臺具體實施辦法,建立市場監管部門牽頭的聯席會議制度,有效推進貫徹落實。
  (二)落實經費保障
  市財政局要做好部門聯合“雙隨機、一公開”監管經費保障,提高裝備水平。各縣區政府也要統籌做好部門聯合“雙隨機、一公開”監管經費保障工作,加強對執法檢查人員培訓,重點培訓平臺應用,切實轉變執法理念,不斷提高依法行政能力。

(三)嚴格責任落實
  按照 “盡職照單免責、失職照單問責”的原則,既嚴格問責追責,又保護執法人員擔當作為、干事創業的積極性,結合我市實際,對各部門及執法人員依法依規實行問責和免責。
  1. 在“雙隨機、一公開 ”監管中有下列情形之一的,依法依規追究行政責任:
  (1)未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的;
  (2)未依法及時公示抽查檢查結果,造成不良后果的;
  (3)對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件線索,未依法移送公安機關處理的;
  (4)不執行或者拖延執行抽查任務的;
  (5)其他依法依規應當追究責任的。
  2. 在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、檢查對象出現問題的,可以免除行政責任:
  (1)按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排,已履行抽查檢查職責的;
  (2)因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的;
  (3)檢查對象發生事故,性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的;
  (4)因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等,導致錯誤判定或者處理的;
  (5)其他依法依規不應當追究責任的。                   

(四)加大宣傳力度

要加大對部門聯合“雙隨機、一公開”監管的宣傳,突出“雙隨機、一公開”監管在重塑營商新環境中發揮的重要作用,提升各級政府部門、各行業領域生產經營者對“雙隨機、一公開”監管的認知度,形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。